银行风险监控防范_卜范涛讲师_哪里有培训网
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中国企业培训讲师
银行营业网点关键风险点监控检查操作实务
 
讲师:卜范涛 浏览次数:1275

课程描述INTRODUCTION

银行风险监控防范

· 总经理· 中层领导

培训讲师:卜范涛    课程价格:¥元/人    培训天数:1天   

日程安排SCHEDULE



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课程大纲Syllabus

银行风险监控防范

课程大纲
一、商业银行风险稽核工作的四大困惑
困惑一/困惑二/困惑三/困惑四
二、商业银行风险稽核工作落地执行的RMCTTC操作思路
1、环境建设
2、工具选择
3、人才培养
4、可持续
三、我国商业银行目前稽核工作的现状
1、商业银行内部稽核的目的、职责和作用
2、稽核员常见的角色错位
3、稽核工作的四个有效措施
4、商业银行内部稽核的基本范围和权力
 
四、商业银行临柜业务的风险稽核工作的主体及检查方式
1、监控检查主体
2、监控检查方式
1)抽查业务部门的文件资料或系统数据
2)网点营业监控录像
3)调阅网点相关文档
4)对关键风险点进行监控检查
5)现场检查
五、监控检查流程
1、检查前准备工作
1)提前办理检查所需必要手续
2)提前收集检查所需相关信息
2、开展检查
3、填制检查工作底稿
4、检查问题的反馈与报告
5、检查问题的整改
6、监控检查信息统计上报与存档
 
六、监控检查内容
1、现金柜员尾箱是否双人清点,双人封箱,加双锁寄库
检查依据/检查频率/采用录像非现场检查方式的检查步骤/到营业柜台现场检查方式的检查步骤:
2、是否专匣上锁保管、固定存放重要会计印章
检查依据/检查频率/检查步骤
3、柜员印鉴卡管理是否符合要求
检查依据/检查频率/检查步骤
4、授权柜员是否按规定完成相关业务的授权
检查依据/检查频率/检查步骤
5、自助设备加钞清机是否执行双人操作
检查依据/检查频率/检查步骤
6、现金柜员是否定期进行岗位轮换
检查依据/检查频率/检查步骤
7、自助设备管理人员是否定期进行岗位轮换
检查依据/检查频率/检查步骤
8、金库两管库员是否同开库、同锁库
检查依据/检查频率/检查步骤
9、金库负责人是否按规定实施现场检查
检查依据/检查频率/检查步骤
10、采取抵质押方式办理的对公贷款是否取得相应押品权证
检查依据/检查频率/检查步骤
11、代客衍生产品交易业务是否按规定向客户对产品风险进行了充分揭示
检查依据/检查频率/检查步骤
课程小结
 
讲师介绍: 卜范涛 老师
国家注册信用管理师培训师
亚洲风险协会*讲师
中国企业教育十佳培训师
实战派风险管理培训(咨询)师
中国管理科学研究院风险管理研究所所长
企业内部控制实战派讲师
中国创新管理研究院*研究员
清华大学、北京大学、首都经贸大学、中山大学等多所高校MBA/EMBA客座教授
几十家电视台联播节目特聘专家
中国智慧工程研究会理事
欧中美联国际教育集团特聘培训(咨询)专家
中国智慧工程研究会理事
其研究成果RMCTTC企业风险内控落地执行系统获国家知识产权保护
职业经历:
在全球500强企业任职15年,熟悉大型企业运营的流程和规则。在企业全面风险管理和内部控制方面积累了十多年的培训和咨询实战经验,精通企业风险内控落地执行。是目前国内最早一批从事企业内控和风险管理研究和实践的专家型咨询师和培训师,成功为数百家大中小型企业提供内训及咨询服务,一致获得客户好评。
主讲课程:
《企业全面风险管理落地执行系统》
《商业银行信贷风险管理》
《企业危机管理实务》
《企业信用风险控制》
《企业内控及风险管理体系建设实务》
《民营企业的风险管理》
主要服务项目:
企业全面风险管理落地执行系统、企业财务风险管理、企业全面预算管理与内控、集团管控与财务风险管理、大客户风险管理、企业战略风险管控、企业内控体系建立、企业危机管理与风险防范体系建设、企业应收账款管理体系建设、企业人力资源风险管理、企业合同风险管理、企业市场风险管控、企业信用风险管理、数据库营销管理等。服务过的行业领域有各类商业银行、电信、建筑、房地产、餐饮、香料、电网、电力、化工、钢铁等。
曾主持过的教练式咨询项目:
中国国家电网、中国广东核电集团、中国航天科工集团、东风南方实业集团、中国移动、中国电信、中电投宁夏青铜峡能源铝业集团、香港华宝国际控股集团、光大集团、北京建工集团、柳工机械、海汽集团、北京玉渊潭酒店管理集团、武汉钢铁集团有限公司、北京创景天下旅游规划设计院、北大维信生物医药股份有限公司、北京中建京海计算机工程有限公司、北京飞驰绿能电源技术有限公司、武汉老村长餐饮管理有限公司、深圳誉兴饮食管理有限公司等数百家企业。鹤岗市人民政府、周口市人民政府、南阳市旅游局等数十家政府机关及职能部门。
曾经或正在服务的客户:
中国工商银行、中国银行、中国建设银行、中国农业银行、中国邮政储蓄银行、中信银行、浦发银行、光大银行、广发银行、兴业银行、华夏银行、南京银行、苏州银行、福建三明农村商业银行、武汉市农村商业银行、温州农村信用联社、中山信用联社、青岛市农村信用联社、贵州省农信社、烟台农信社等数百家各类商业银行

银行风险监控防范


转载:http://www.hylpc.com/gkk_detail/2059.html

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2014-11-15 广州

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开户行:中国工商银行股份有限公司上海市长寿路支行
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